Федеральные законы, регулирующие предпринимательскую деятельность

Статья 17 действует до вступления в силу соответствующих изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (пункт 4 статьи 20 данного Закона).

Статья 17. Компенсационные и иные фонды саморегулируемых организаций

В целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - участников (членов) саморегулируемой организации саморегулируемая организация вправе создавать компенсационные и иные фонды.

Статья 18. Защита прав и законных интересов инвесторов - физических лиц их общественными объединениями

1. Общественные объединения инвесторов - физических лиц федерального, межрегионального  и регионального уровней вправе  осуществлять защиту прав и  законных интересов инвесторов - физических лиц в формах и  порядке, которые предусмотрены  законодательством Российской Федерации.

2. Общественные объединения инвесторов - физических лиц вправе:

обращаться в суд с заявлениями о защите прав и законных интересов инвесторов - физических лиц, понесших ущерб на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации;

осуществлять контроль за соблюдением условий хранения и реализации имущества должников, предназначенного для удовлетворения имущественных требований инвесторов - физических лиц в связи с противоправными действиями на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

создавать собственные компенсационные и иные фонды в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов - физических лиц;

объединяться в ассоциации и союзы.

Статья 19. Программа выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам

1. В целях реализации Государственной программы защиты прав инвесторов в части выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам создается федеральный компенсационный фонд как некоммерческая организация (далее - фонд), основными целями деятельности которого являются:

выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам;

формирование информационных баз данных и ведение реестра инвесторов - физических лиц, имеющих право на получение указанных компенсаций;

представление и защита имущественных интересов обратившихся в фонд инвесторов - физических лиц в суде и в ходе исполнительного производства, предъявление исков о защите прав и законных интересов неопределенного круга инвесторов - физических лиц;

хранение имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав инвесторов - физических лиц, и участие в его реализации или обеспечение контроля в целях надлежащего хранения и реализации указанного имущества в ходе исполнительного производства.

Управление денежными средствами и иным имуществом, предназначенными для выплат компенсаций инвесторам - физическим лицам, а также хранение указанного имущества осуществляются в порядке, предусмотренном федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Устав фонда утверждается Правительством Российской Федерации.

Для осуществления надзора за деятельностью фонда создается попечительский совет фонда, состоящий из представителей Федерального Собрания Российской Федерации, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных федеральных органов исполнительной власти, саморегулируемых организаций, общественных объединений инвесторов - физических лиц.

Фонд ежегодно отчитывается о своей деятельности в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. Отчет о деятельности фонда публикуется в печатном органе федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Фонд осуществляет выплаты  компенсаций инвесторам - физическим  лицам, которые не могут получить  возмещение по судебным решениям  и приказам ввиду отсутствия  у должника денежных средств  и иного имущества.

Право на получение компенсаций имеют инвесторы - физические лица в связи с причинением им ущерба профессиональным участником, имеющим лицензию на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Источниками формирования средств фонда являются источники, предусмотренные уставом фонда в соответствии с законодательством Российской Федерации.

(в ред. Федерального закона от 22.08.2004 N 122-ФЗ)

Статья 20. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона

1. Настоящий Федеральный закон  вступает в силу со дня его  официального опубликования.

2. Статья 8 настоящего Федерального  закона вступает в силу по  истечении шести месяцев со  дня вступления в силу настоящего  Федерального закона.

3. Исключен. - Федеральный закон  от 09.12.2002 N 162-ФЗ.

3. Статья 17 настоящего Федерального  закона действует до вступления  в силу соответствующих изменений  в Федеральный закон "О рынке  ценных бумаг".

4. Предложить Президенту Российской  Федерации в течение трех месяцев  со дня вступления в силу  настоящего Федерального закона  привести свои нормативные правовые  акты в соответствие с настоящим  Федеральным законом.

5. Поручить Правительству Российской  Федерации в течение трех месяцев  со дня вступления в силу  настоящего Федерального закона  привести свои нормативные правовые  акты в соответствие с настоящим  Федеральным законом и принять  в соответствии с настоящим  Федеральным законом необходимые  нормативные правовые акты.

2) Закон о венчурном финансировании 

Федеральный закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" №46-ФЗ от 5 марта 1999 г.

Принят  
Государственной Думой  
12 февраля 1999 года 

Одобрен  
Советом Федерации  
18 февраля 1999 года 

(в ред. Федеральных законов от 30.12.2001 N 196-ФЗ, от 09.12.2002 N 162-ФЗ, от 22.08.2004 N 122-ФЗ, от 18.06.2005 N 61-ФЗ, от 27.12.2005 N 194-ФЗ, от 27.07.2006 N 138-ФЗ, с изм., внесенными Федеральными законами от 27.12.2000 N 150-ФЗ, от 30.12.2001 N 194-ФЗ, от 24.12.2002 N 176-ФЗ, от 23.12.2003 N 186-ФЗ, от 23.12.2004 N 173-ФЗ, от 26.12.2005 N 189-ФЗ, от 19.12.2006 N 238-ФЗ) 

Статья 1. Цели настоящего Федерального закона

Целями настоящего Федерального закона являются обеспечение государственной и общественной защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги (далее - инвесторы), а также определение порядка выплаты компенсаций и предоставления иных форм возмещения ущерба инвесторам - физическим лицам, причиненного противоправными действиями эмитентов и других участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) на рынке ценных бумаг. 

Статья 2. Сфера применения настоящего Федерального закона 

1. Настоящим Федеральным законом  устанавливаются:

условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;

дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на рынке ценных бумаг;

дополнительные условия размещения эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов на рынке ценных бумаг;

дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.

2. Настоящий Федеральный закон не применяется к отношениям, связанным с привлечением денежных средств во вклады банками и иными кредитными организациями, страховыми компаниями и негосударственными пенсионными фондами, обращением депозитных и сберегательных сертификатов кредитных организаций, чеков, векселей и иных ценных бумаг, не являющихся в соответствии с законодательством Российской Федерации эмиссионными ценными бумагами, а также с обращением облигаций Банка России, государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и ценных бумаг муниципальных образований.

(в ред. Федерального закона от 18.06.2005 N 61-ФЗ)

Статья 3. Законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг 

Отношения, связанные с защитой прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, регулируются настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Статья 4. Ограничения на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и законных интересов инвесторов

1. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному  кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в  объеме и порядке, которые предусмотрены  законодательством Российской Федерации  о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные  бумаги.

2. Условия заключаемых с инвесторами  договоров, которые ограничивают  права инвесторов по сравнению  с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными.

3. Нарушение пунктов 1 и 2 настоящей  статьи профессиональным участником  является основанием для аннулирования  или приостановления действия  его лицензии на осуществление  профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг и (или) наложения штрафа.

Статья 5. Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг

1. На рынке ценных бумаг запрещаются публичное размещение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию (за исключением ценных бумаг, размещение которых в случаях, предусмотренных федеральными законами, осуществляется без государственной регистрации их выпуска), ценных бумаг, публичное размещение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

(в ред. Федерального закона от 18.06.2005 N 61-ФЗ) 

По вопросу применения пункта 2 статьи 5, см. письмо ФКЦБ РФ от 26.04.1999 N ИБ-2171.

2. Совершение владельцем ценных  бумаг любых сделок с принадлежащими  ему ценными бумагами до их  полной оплаты и регистрации  отчета об итогах их выпуска  запрещается, за исключением случаев, установленных федеральными законами.

(в ред. Федерального закона от 18.06.2005 N 61-ФЗ)

3. Эмиссия облигаций и иных  эмиссионных ценных бумаг некоммерческими  организациями допускается только  в случаях, предусмотренных федеральными  законами и иными нормативными  правовыми актами Российской  Федерации, при наличии обеспечения, определенного указанными нормативными  актами.

4. Исключен. - Федеральный закон  от 09.12.2002 N 162-ФЗ.

4. Лица, подписавшие проспект эмиссии  ценных бумаг, несут солидарно  субсидиарную ответственность за  ущерб, причиненный эмитентом инвестору  вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации.

Независимый оценщик и аудитор, подписавшие проспект эмиссии ценных бумаг, несут солидарно с иными лицами, подписавшими проспект эмиссии ценных бумаг, субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный инвестору эмитентом вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации и подтвержденной ими.

Иск о возмещении ущерба по основаниям, указанным в абзацах первом и втором настоящего пункта, может быть предъявлен в суд в течение одного года со дня обнаружения нарушения, но не позднее трех лет со дня начала размещения ценных бумаг.

Статья 6. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг

1. Эмитент обязан предоставить  инвестору информацию, определенную  законодательством Российской Федерации.

2. Профессиональный участник, предлагающий  инвестору услуги на рынке  ценных бумаг, обязан по требованию  инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:

копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);