Федеральный закон

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 12 Июня 2012 в 20:39, реферат

Краткое описание

Настоящий Федеральный закон устанавливает правовые основы осуществления клиринга, требования к юридическим лицам, осуществляющим клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, а также правовые основы государственного регулирования клиринговой деятельности и государственного контроля за ее осуществлением.

2. Настоящий Федеральный закон не распространяется на отношения, возникающие при осуществлении клиринга в соответствии с законом о национальной платежной системе, на отношения, возникающие в связи с осуществлением централизованных расчетов по обязательствам, возникающим из сделок, заключаемых на оптовом рынке электрической энергии и мощности в соответствии с законодательством Российской Федерации об электроэнергетике, а также на клиринг обязательств, возникающих в соответствии с бюджетным законодательством Российской Федерации и не связанных с размещением государственных и муниципальных ценных бумаг и исполнением обязательств по таким ценным бумагам.

Вложенные файлы: 1 файл

приложение 1.docx

— 71.19 Кб (Скачать файл)

Приложения 1

Федеральный закон Российской Федерации от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ

"О  клиринге и клиринговой  деятельности

 

Принят  Государственной  Думой 28 января 2011 года

Одобрен Советом Федерации 2 февраля 2011 года

Глава 1. Общие положения 

Статья 1. Предмет регулирования и сфера применения настоящего Федерального закона

1. Настоящий  Федеральный закон устанавливает  правовые основы осуществления  клиринга, требования к юридическим  лицам, осуществляющим клиринговую  деятельность и (или) функции  центрального контрагента, а также  правовые основы государственного  регулирования клиринговой деятельности  и государственного контроля  за ее осуществлением.

2. Настоящий  Федеральный закон не распространяется  на отношения, возникающие при  осуществлении клиринга в соответствии  с законом о национальной платежной  системе, на отношения, возникающие  в связи с осуществлением централизованных  расчетов по обязательствам, возникающим  из сделок, заключаемых на оптовом  рынке электрической энергии  и мощности в соответствии  с законодательством Российской  Федерации об электроэнергетике,  а также на клиринг обязательств, возникающих в соответствии с  бюджетным законодательством Российской  Федерации и не связанных с  размещением государственных и  муниципальных ценных бумаг и  исполнением обязательств по  таким ценным бумагам. 

Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

В целях  настоящего Федерального закона используются следующие основные понятия:

1) внутренний  учет клиринговой организации  - учет обязательств участников  клиринга и лица, осуществляющего  функции центрального контрагента,  а также учет информации об  имуществе, предназначенном для  исполнения обязательств, имуществе,  являющемся предметом обеспечения,  в том числе индивидуального  и коллективного клирингового  обеспечения;

2) индивидуальное  клиринговое обеспечение - предусмотренный  статьей 23 настоящего Федерального  закона способ обеспечения исполнения  допущенных к клирингу обязательств, а также иных обязательств, предусмотренных  настоящим Федеральным законом  или договором (соглашением);

3) клиринг  - определение подлежащих исполнению  обязательств, возникших из договоров,  в том числе в результате  осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения  и (или) исполнения таких обязательств;

4) клиринговая  услуга - услуга по осуществлению  клиринга;

5) клиринговая  деятельность - деятельность по оказанию  клиринговых услуг в соответствии  с утвержденными клиринговой  организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном  порядке федеральным органом  исполнительной власти в области  финансовых рынков;

6) клиринговая  организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую  деятельность на основании лицензии  на осуществление клиринговой  деятельности;

7) клиринговый  пул - совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих  полностью прекращению зачетом  и (или) иным способом в соответствии  с правилами клиринга и (или)  исполнением;

8) клиринговый  брокер - участник клиринга, который  является стороной по договорам,  заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах  другим лицом - участником организованных  торгов;

9) коллективное  клиринговое обеспечение - способ  обеспечения исполнения допущенных  к клирингу обязательств, предусмотренный  статьей 24 настоящего Федерального  закона;

10) контролирующее  лицо - лицо, имеющее право прямо  или косвенно (через подконтрольных  ему лиц) распоряжаться в силу  участия в подконтрольной организации  и (или) на основании договоров  доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или)  акционерного соглашения, и (или)  иного соглашения, предметом которого  является осуществление прав, удостоверенных  акциями (долями) подконтрольной  организации, более 50 процентами  голосов в высшем органе управления  подконтрольной организации либо  право назначать (избирать) единоличный  исполнительный орган и (или)  более 50 процентов состава коллегиального  органа управления подконтрольной  организации;

11) неттинг  - полное или частичное прекращение  обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга;

12) организованные  торги - торги, которые проводятся  фондовыми биржами или иными  организаторами торговли на рынке  ценных бумаг, товарными биржами,  валютными биржами (далее - организатор  торгов);

13) оператор  товарных поставок - организация,  осуществляющая проведение, контроль  и учет товарных поставок по  обязательствам, допущенным к клирингу, получившая аккредитацию на осуществление  указанных функций;

14) правила  клиринга - документ (документы), утвержденный (утвержденные) клиринговой организацией  и содержащий (содержащие) условия  договора об оказании клиринговых  услуг и требования к участникам  клиринга;

15) подконтрольное  лицо (подконтрольная организация) - юридическое лицо, находящееся  под прямым или косвенным контролем  контролирующего лица;

16) участник  клиринга - лицо, которому клиринговая  организация оказывает клиринговые  услуги на основании заключенного  с ним договора об оказании  клиринговых услуг;

17) центральный  контрагент - юридическое лицо, соответствующее  требованиям настоящего Федерального  закона, являющееся одной из сторон  всех договоров, обязательства  из которых подлежат включению  в клиринговый пул. 

Статья 3. Договор об оказании клиринговых услуг

1. По  договору об оказании клиринговых  услуг клиринговая организация  обязуется в соответствии с  правилами клиринга оказывать  участнику клиринга клиринговые  услуги, а участники клиринга  обязуются оплачивать указанные  услуги.

2. Заключение  договора об оказании клиринговых  услуг осуществляется путем присоединения  к указанному договору, условия  которого предусмотрены правилами  клиринга.

3. Участник  клиринга вправе отказаться от  исполнения договора об оказании  клиринговых услуг только при  отсутствии у него имущественных  обязательств по указанному договору, а также не исполненных им  обязательств, допущенных к клирингу.

4. Клиринговая  организация вправе отказаться  от исполнения договора об  оказании клиринговых услуг с  участником клиринга в случае  нарушения им требований, предъявляемых  правилами клиринга к участникам  клиринга. При этом возмещение  убытков, связанных с таким  отказом, клиринговой организацией  участнику клиринга не осуществляется. 

Статья 4. Правила клиринга

1. Правила  клиринга утверждаются клиринговой  организацией и подлежат регистрации  в федеральном органе исполнительной  власти в области финансовых  рынков.

2. Правила  клиринга должны содержать:

1) требования  к участникам клиринга;

2) указание  на то, что клиринг осуществляется  без участия центрального контрагента  и (или) с участием центрального  контрагента, а также наименование  лица, осуществляющего функции центрального  контрагента, если это лицо  не является клиринговой организацией, утвердившей правила клиринга;

3) порядок  и условия допуска обязательств  к клирингу;

4) порядок  проведения клиринга, в том числе  порядок и условия включения  обязательств в клиринговый пул  (исключения обязательств из клирингового  пула);

5) права  и обязанности клиринговой организации,  участников клиринга и лица, осуществляющего  функции центрального контрагента;

6) порядок  исполнения обязательств по итогам  клиринга;

7) способы  обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в случае  использования такого обеспечения;

8) в  случае использования торговых  и (или) клиринговых счетов - виды  торговых и (или) клиринговых  счетов и порядок совершения  операций по ним;

9) перечень  используемых клиринговой организацией  форм внутреннего учета обязательств, допущенных к клирингу, форм внутреннего  учета имущества, предназначенного  для исполнения таких обязательств, и имущества, являющегося предметом  обеспечения, в том числе индивидуального  и коллективного клирингового  обеспечения (клиринговых регистров,  разделов клиринговых регистров  и иных форм внутреннего учета), их назначение, а также порядок  их ведения;

10) условия  страхования ответственности лица, осуществляющего функции центрального  контрагента, по обязательствам, допущенным к клирингу, если указанная  ответственность застрахована;

11) порядок  представления клиринговой организацией  участникам клиринга отчетов  по итогам клиринга;

12) адрес  сайта в сети "Интернет", на  котором осуществляется раскрытие  информации клиринговой организацией (далее - сайт клиринговой организации);

13) описание  мер, направленных на управление  рисками при осуществлении клиринга, а также на распределение обязанностей  по управлению рисками между  клиринговой организацией и лицом,  осуществляющим функции центрального  контрагента;

14) размер  и порядок оплаты услуг клиринговой  организации;

15) иные  положения в соответствии с  настоящим Федеральным законом.

3. Требования  к содержанию положений, указанных  в части 2 настоящей статьи, определяются  нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков.

4. Правилами  клиринга может быть предусмотрено,  что при совершении сделок  клиринговой организацией, участниками  клиринга, лицом, осуществляющим  функции центрального контрагента,  и (или) организациями, указанными  в пунктах 4 - 7 части 2 статьи 19 настоящего Федерального закона, и (или) при обмене документами  между указанными в настоящей  части лицами могут использоваться  аналоги собственноручной подписи,  коды, пароли и иные средства, подтверждающие, что документ исходит  от уполномоченного на это  лица. В этом случае правилами  клиринга должен быть определен  порядок использования аналогов  собственноручной подписи, кодов,  паролей и иных средств, подтверждающих, что документ исходит от уполномоченного  на это лица.

5. Если  в соответствии с правилами  клиринга клиринговая организация  не осуществляет функции центрального  контрагента, между клиринговой  организацией и лицом, осуществляющим  функции центрального контрагента,  заключается договор, определяющий  обязанности сторон по управлению  рисками и порядок их взаимодействия  при осуществлении клиринга (далее  - договор об осуществлении функций  центрального контрагента). Заключение  указанного договора означает  присоединение лица, осуществляющего  функции центрального контрагента,  к правилам клиринга. Плата за  определение подлежащих исполнению  обязательств и подготовку документов (информации), являющихся (являющейся) основанием прекращения и (или)  исполнения обязательств, с лица, осуществляющего функции центрального  контрагента, может не взиматься.

6. Договор  об осуществлении функций центрального  контрагента не может быть  расторгнут в одностороннем порядке.  Действие указанного договора  прекращается со дня отзыва  лицензии на осуществление банковских  операций или аннулирования лицензии  на осуществление клиринговой  деятельности, отзыва аккредитации  лица, осуществляющего функции центрального  контрагента.

Информация о работе Федеральный закон