Криминалистическая версия и планирование расследования

Реальность планирования  выражается  также  в  практической   выполнимости   намеченных мероприятий, возможности соблюдения их  сроков. Подменить реальное желаемым, но  неосуществимым,   составить  по  форме  содержательный,  "показной",  но невыполнимый  план  -  значит  обречь расследование на неудачу.

Конкретность планирования  расследования означает,  во-первых,  постановку четких,  ясных целей  и  задач   расследования;  во-вторых,   детальный  анализ  содержания выдвинутых версий  и  формулирование точных вопросов, подлежащих  выяснению; в-третьих,  определение конкретных мероприятий.  В  плане  расследования  не должно быть общих,  отвлеченных  указаний, например, "выявить обстоятельства совершенного   преступления",    "установить   виновность   подозреваемого", "допросить свидетеля", "дать задание органам милиции" и т.д., как это иногда наблюдается  на практике. Выясняемые  обстоятельства  должны быть указаны  в плане конкретно,  свидетели  названы  персонально, точно  определены предмет допроса и  последовательность их  вызова,  поручения органам милиции  должны носить   целевой   характер.  

Ситуационность   планирования   расследования предполагает учет  конкретной следственной ситуации,  сложившейся к  моменту планирования.  Следственная  ситуация предопределяет особенности  разработки плана расследования  по делу, влияет  на содержание выдвигаемых следственных версий,  в значительной  мере  определяет необходимый  комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также совокупность подлежащих выяснению  обстоятельств и  другие компоненты  плана расследования. С учетом изменений    следственной   ситуации   корректируется,    дополняется   план расследования по делу. Ситуационный подход к планированию характерен на всех этапах расследования. Особенно ярко он выражен на его начальном этапе, когда в  определенной  типовой следственной ситуации можно эффективно использовать разработанные  криминалистикой  типовые  программы  расследования  с  учетом индивидуальных особенностей конкретного уголовного  дела.  К числу принципов планирования   расследования    некоторые    авторы   относят    также   его своевременность, предостерегая,  с одной стороны, против "преждевременного", а  с  другой,  против  "запоздалого"  планирования  расследования.  Следует, однако,  иметь  в  виду, что планирование  начинается с первого  же  момента расследования, как только поступает сообщение о  совершенном преступлении. С этого  момента  следователь  строит  свои  первые  предположения и  намечает первичные неотложные действия. И в принципе неважно, в какой форме рождается в этот момент план расследования - в устной или письменной, планирование уже началось, и таким образом нет оснований говорить о его несвоевременности или своевременности; речь может идти о своевременности корректировки намеченного плана, что входит в понятие динамичности планирования.

Полнота необходима прежде всего в определении обстоятельств, подлежащих доказательству, и их конкретных задач расследования. Практика показывает, что неправильное  определение круга обстоятельств, подлежащих доказательству является одним из типичных недостатков расследования. Во многих случаях  недостаточно полно предусматривается установление обстоятельств, относящихся к событию преступления, мотивам действий обвиняемых, условиям, способствовавшим совершению преступления8. Нередко упускается из виду необходимость тщательной проверки объяснений обвиняемых. Одной из причин такого положения является поверхностный анализ собранной информации, выдвижение не всех версий, для которых имеются достаточные основания. Некоторые планируют установление лишь наиболее важных обстоятельств. Принцип полноты  планирования  относится и к сбору доказательств (пределам  доказательств), определению средств и методов  расследования, сроков проведения отдельных, конкретных исполнителей и. т.д. Осуществляется  принцип в процессе всего расследования. Но основной смысл его состоит в том, чтобы на каждый данный момент планировалось все, что вытекает из имеющейся информации. Полнота планирования создает условия для обеспечения раскрытия преступления в полном объеме, достоверного  установления обстоятельств дела, полного, всестороннего и объективного  расследования.

Планирование отдельного следственного действия

Планирование отдельных следственных действий - это непрерывный творческий процесс мыслительной работы следователя, начинающийся с подготовки следственного действия и заканчивающийся фиксацией и оценкой его результатов9. План проведения следственного действия носит разовый характер, охватывает небольшой период времени и в сущности является составной частью плана расследования по конкретному уголовному делу. Обычно планируются сложные следственные действия (следственный эксперимент, проверка показаний на месте) по многоэпизодным уголовным делам. Планирование следственных действий позволяет определить необходимые силы и технико-криминалистические средства, применяемые в ходе их проведения, правильно распределить обязанности между участниками, рационально использовать время и средства. План проведения следственного действия определяет задачи, вопросы, подлежащие выяснению, порядок и очередность их выяснения, тактические приемы, применяемые при этом, технические средства, порядок взаимодействия и пр. Каждое следственное действие имеет три этапа: подготовительный, рабочий и заключительный. Планирование подготовительного этапа включает в себя: собирание исходных данных, относящихся к планируемому следственному действию, 
определение очередности данного следственного действия в системе других, 
подготовку места производства следственного действия,  подготовку технических средств, изучение специальных вопросов и литературы,  выбор лиц, которых необходимо пригласить для участия в следственном действии. Планируя рабочий этап следственного действия, следователь определяет, какие тактические приемы и в какой последовательности будут использованы при данной следственной ситуации, решает вопрос о тактике использования в ходе проведения следственного действия оперативно-розыскной информации и данных, полученных в ходе производства других следственных действий. 
Заключительный этап планирования следственного действия - составление плана его проведения и проверка готовности следователя к его выполнению. Составление письменного или устного плана диктуется обстоятельствами дела и сложностью предстоящего следственного действия: если оно не представляет собой сложности, необходимость в составлении письменного плана отпадает.

Общий   и   индивидуальные   планы   расследования   по   делу   всегда конкретизируются, дополняются планами следственных действий. Они также могут быть устными и письменными, однако предпочтение следует отдать вторым. В плане следственного действия должны быть четко  определены  его цель, условия, место и  время проведения, содержание подготовительных мероприятий, конкретные  участники  и их обязанности, тактические  приемы  и  технические средства выполнения,  способы фиксации результатов. Эти общие элементы плана приобретают свое конкретное содержание  в  зависимости от вида следственного действия и особенностей расследуемого преступления. Например, план допроса и план следственного  эксперимента будут значительно отличаться друг от друга.

В плане допроса акцент делается на предмете допроса, содержании (иногда и на формулировках)  исследуемых вопросов, очередности  их постановки,  выявлении взаимоотношений    допрашиваемого    с    другими    участниками   процесса, предупреждении  оговора,  тактических приемах  получения  от  допрашиваемого правдивых показаний,  использовании  доказательств.  В  плане  следственного эксперимента наряду с конкретной целью его  проведения находят отражение все элементы его подготовки: выявление условий проверяемого события, определение содержания,  способа,  очередности,  времени  начала  и   окончания  опытных действий,  пределов  их  варьирования,  определение  пределов ознакомления с содержанием  предстоящего  эксперимента   каждого  из  его   участников,  их инструктаж,   подготовка   научно-технических  средств,  транспорта,  связи, средств сигнализации и охраны. В плане указываются также конкретные условия, место  и время производства эксперимента, его участники и конкретные функции каждого из  них,  а  также  планируемые  способы  фиксации условий,  хода  и результатов  следственного  эксперимента.  Содержание  планов   следственных действий зависит и от других факторов. Например, планы допроса  сознавшегося обвиняемого и  обвиняемого отрицающего свою  вину,  не  одинаковы по  своему содержанию.   Четкое   выполнение  планов   следственных  действий  является важнейшим условием эффективности  всего расследования.  Его успех в конечном счете  зависит  от   того,  насколько  квалифицированно  будут  спланированы следственные действия, направленные на обнаружение,  фиксацию и исследование доказательств, а также оперативно-розыскные мероприятия.

Техника планирования расследования

План  расследования  по  форме  может  быть   устным  и  письменным.  В следственной практике чаще всего используется письменная форма, как наиболее эффективная,  не  требующая  от  следователя удерживать в  памяти содержание плана, перечень выясняемых обстоятельств, мероприятий,  сроков и очередности их выполнения. Устным  (мысленным) планом следователь ограничивается главным образом  в  начале расследования,  когда выполняет  неотложные  следственные действия  на  месте происшествия  и  у него пока  нет  возможности составить письменный план. В этот  момент он также не может обойтись без  планирования расследования и должен  с самого начала  действовать по определенному, пусть мысленному,  но  всесторонне  продуманному плану,  иначе  его работа по делу сразу  же  приобретает хаотический характер и, как  правило, малоэффективна. Выполнив  все неотложные мероприятия, следователь приступает  к  составлению письменного плана  расследования.  В  нем находят  отражение  выдвинутые  им следственные  версии,  вопросы  (обстоятельства),  подлежащие  выяснению  по каждой  из них,  следственные действия  и оперативно-розыскные  мероприятия, необходимые для проверки  версий,  сроки и  очередность  их выполнения  (см. таблицу).

     Если   применяется   бригадный   метод   расследования,   руководителем следственно-оперативной группы  с участием всех ее членов составляется общий план  расследования  по делу  и,  кроме  того, каждый следователь составляет свой,    индивидуальный    план    расследования.   Конкретное    содержание индивидуальных планов  зависит от того,  как  распределены обязанности между членами группы  и какое  задание  получил  каждый. На практике распределение обязанностей  происходит по-разному. В  одних случаях работа группы строится по  версиям,  когда  каждый  следователь  осуществляет  проверку  одной  или нескольких  намеченных версий; в других  -  она  организуется  поэпизодно, и каждому  члену  группы  поручается  исследовать  тот  или  иной  эпизод  или несколько взаимосвязанных эпизодов преступления; в-третьих,      - если преступления совершались  в  нескольких городах, регионах, члены группы  распределяются  по  этим  регионам,  выезжают  на  места м  проводят расследование.   Иногда    бывает    целесообразным   кому-то   из    членов следственно-оперативной группы поручить выполнение определенных следственных действий,   например,  производство  обысков,  подготовку   всех  экспертных исследований  и  т.д.  По  групповому уголовному делу  нередко  практикуется распределение  работы  следственно-оперативной  группы   в   зависимости  от количества  обвиняемых. При этом каждому следователю поручается исследование всех   фактов   преступной   деятельности   того   или  иного   обвиняемого, Привлеченного  по   делу.  Структура   и  содержание  индивидуальных  планов расследования  во всех  приведенных  случаях будут  различны. Например,  при региональном     и     поэпизодном     принципе     распределения     работы следственно-оперативной   группы  индивидуальные  планы  будут  походить  на типовой план расследования и  содержать  все его основные реквизиты. Если же следователю   (или   оперативному  работнику)  поручена  лишь  подготовка  и проведение    по    делу    каких-то    определенных    следственных    (или оперативно-розыскных)  действий,  то,  очевидно,   его  индивидуальный  план расследования  будет   фрагментарным,  ограниченным   рамками  следственного действия   (или   оперативно-розыскного   мероприятия).   По   групповым   и многоэпизодным уголовным делам  наряду  с  общим и  индивидуальными  планами расследования  используются вспомогательные средства планирования: 

1) схема структуры  преступной  группы;

2)  схема преступных связей  соучастников:

3) схемы документооборота, движения  товарно-материальных  ценностей,  структуры предприятия    (организации),    технологического   процесса    производства (преимущественно  по делам  о должностных  хищениях и преступных  нарушениях правил охраны труда);

4) карточки на обвиняемых с  указанием  инкриминируемых каждому  эпизодов преступления, наличия доказательств и др.;

5) список связей обвиняемых;

6) сетевой график расследования; и др.

Таким образом, расследование  преступлений очень важная и ответственная деятельность.  Она связана с выявлением наиболее опасных нарушений  закона, применением мер процессуального принуждения, привлечение граждан к уголовной ответственности, и полезность планирования в этой связи не вызывает сомнений. Планомерное расследование уголовных дел и выдвижение разнообразных версий позволяет  быстро и полно раскрывать преступления, изобличать виновных, обеспечивать объективность  в установлении истины и тем самым гарантировать, что ни один не виновный не будет привлечен к уголовной ответственности и осужден – а это одна из задач уголовного судопроизводства. Плановость  расследования является одним из важнейших общих положений методики расследования преступлений. Расследованию   преступлений,   как   и  всему   уголовному   процессу. Планирование расследования не сводится  к составлению  плана,  являющегося  лишь внешним выражением  этого процесса,  завершением   и  в  большинстве  случаев  письменным  оформлением определенной стадии планирования. Содержание планирования значительно шире и представляет собой организационную и творческую сторону  работы следователя, начинающейся с  начала расследования и продолжающейся  до его окончания. Она предполагает:  а)  построение  версий:  б)  определение  всех вытекающих  из анализа   версий   обстоятельств  и   вопросов,   подлежащих  выяснению;  в) определение следственных действий, оперативно-розыскных и иных проверочных и профилактических  мероприятий,  необходимых  для   исследования   выдвинутых версий,   выяснения  вытекающих  из  них  вопросов,   установления  предмета доказывания по  делу и  решения  других  задач расследования; г) определение конкретных  исполнителей  намеченных  мероприятий, сроков  и  очередности их выполнения. Все  элементы  планирования  находят свое конкретное выражение в плане  расследования по  делу

2. Якушин С.Ю.  Тактические приемы при расследовании преступлений.     

                                Казань. Казанский госуниверситет , 1982 г., стр. 55

1. Планирование расследований. / Сергеев Л.А., Соя-Серко Л.А., Якубович Н.А./

1 Криминалистика, под ред. Белкина Р.С.., М., 2001, 472 стр.

2 См. там же

3 Лузгин И.М.  Моделирование при расследовании преступлений. ,Юридическая литература, 1983 г., стр. 16