Арбитражные суды в РФ: их компетенция и структура

Раскрытие доказательств предполагает не только их представление, обмен состязательными документами, но и их обозначение, сопровождающееся ходатайством об истребовании судом необходимого доказательства. Доказательства должны быть раскрыты лицом, участвующим в деле, в срок, установленный судьёй по согласованию с лицом, участвующим в деле, но до начала судебного заседания. Данный срок определяется судьёй с учётом времени, которое может потребоваться противоположной стороне для ознакомления с раскрытыми доказательствами, поскольку согласно ч.4 ст.65 АПК сторона может ссылаться на доказательства только при условии, что другие лица, участвующие в деле, были с данными доказательствами заблаговременно ознакомлены.

Конкретные санкции за невыполнение обязанности по раскрытию доказательств в АПК не установлены, но в судебной практике в 2004г. была сформулирована такая правовая позиция по данному вопросу: доказательства, не раскрытые участвующими в деле лицами до начала судебного заседания, представленные на стадии исследования доказательств, должны быть исследованы судом первой инстанции независимо от причин, по которым нарушен порядок раскрытия доказательств. Непредставление или несвоевременное предоставление доказательств по неуважительным причинам, направленное на затягивание процесса, может расцениваться АС как злоупотребление процессуальными правами. При наличии таких обстоятельств суд вправе в соответствии с ч.2 ст.111 АПК отнести все или часть судебных расходов, независимо от результатов рассмотрения дела, на лицо, затягивающее процесс, об этом целесообразно предупредить стороны во время подготовки дела к судебному разбирательству (п.16 ППВАС №65, Инф.письмо №82 п.35).

Ст.66 АПК предусматривает возможность наложения штрафа за следующие деяния в форме бездействия:

неисполнение обязанности представить истребованные судом доказательства по причинам, признанным судом неуважительными,

неизвещение суда о невозможности предоставления доказательства вообще или в установленный срок (ч.9 ст.66),

В качестве субъекта, на которого может быть наложен штраф за указанные нарушения, АПК называет лицо, от которого истребуется доказательство. При этом не конкретизируется, является ли участником арбитражного процесса или это лицо, участвующее в деле.

По смыслу п.17 ППВАС №65 штраф, предусмотренный ч.9 ст.66 АПК, может быть наложен на ЛУВД и на иных лиц в случае неисполнения без уважительной причины требования о предоставлении истребованных АС доказательств, кроме случаев, когда АС не истребует, а лишь предлагает ЛУВД предоставить дополнительные доказательства в обосновании своих требований или возражений.

Обязанность по доказыванию в арбитражном процессе распределяется так же, как и в гражданском процессе: каждое ЛУВД должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений – ч.1 ст.65.

Существуют исключения из этого правила, которые принято называть доказательственными презумпциями, которые закреплены в материальном праве: п.3 ст.401 – презумпция вины причинителя вреда, ст.796 п.1; 408; 152; 178 и др. Значение презумпции в том, что она перераспределяет бремя доказывания, освобождая ответчика.

В АПК закреплена одна презумпция – незаконности оспариваемого акта, действия / бездействия или решения ДЛ, ОГВ (ч.1 ст.65, ч.3 ст.189). хотя эта презумпция закреплена в качестве общей для всех дел производства из публичных правоотношений, фактически она распространяется на 3 категории дел административного судопроизводства:

1) дела об оспаривании  НПА (ч.6 ст.194),

2) дела об оспаривании  ненормативных правовых актов, решений, действий, бездействий ОГВ и ДЛ (ч.5 ст.200),

3) дела об оспаривании постановлений административных органов о привлечении к административной ответственности (ч.4 ст.210).

В делах о привлечении лица к административной ответственности по ч.5 ст.205 и в делах о взыскании обязательных платежей и санкций по ч.4 ст.215 АПК обязанность по доказыванию распределяется в соответствии в соответствии с общим правилом по ч.1 ст.65 – заявитель должен доказать обстоятельства, являющиеся основанием его требований. Заявителем, как правило, является ГО или ДЛ. Неприменимость презумпции по этим делам объясняется тем, что в них отсутствует сама конструкция оспаривания какого-либо акта, решения, действия и бездействия.

 

2. основания освобождения от доказывания.

В АП в основном применяются те же основания для освобождения от доказывания, что и в гражданском процессе.

1. общеизвестнотсь факта,
2. преюдициальность – она признаётся как за решениями суда, так и за определениями, если они касаются фактов, имеющих значение для правового разрешения спора,
3. бесспорность факта, т.е. факт признан стороной, против которой направлен этот факт.

В АП, в отличие от гражданского, допускается возможность не только одностороннего признания факта, но и двустороннего, которое выражается в соглашении по фактическим обстоятельствам дела – ст.70 АПК. Такое соглашение подразумевает, что стороны достигли договорённости по вопросам о существовании или несуществовании того или иного факта, входящего в предмет доказывания по делу. Соглашение может быть заключено в суде первой и апелляционной инстанции. Суды должны содействовать заключению такого соглашения между сторонами. Признанное сторонами обстоятельство освобождает их от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Для АС двустороннее признание факта не является обязательным, он может не принять признание в 2 случаях: 1) если оно совершено в целях сокрытия определённых фактов, 2) если оно совершено под влиянием обмана, насилия угрозы, заблуждения – с пороком воли. В любом случае у суда должно быть достаточно оснований для подобных выводов. В случае принятия судом двустороннего признания этот факт заносится в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон, письменное признание приобщается к материалам дела. В случае отказа в принятии признания соответствующие обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.

Выносить определение о принятии соглашения или об отказе в его принятии не требуется.

Сторона вправе отказаться от признания обстоятельств, изложенных в соглашении, до объявления председательствующим в АС 1 инстанции рассмотрения дела по существу законченным. Отказ происходит в форме сообщения суду  о том, что признание обстоятельств было ошибочно. Такое сообщение оценивается АС наряду с другими документами исходя из положений ст.71 АПК (вместе с соглашением о признании).

 

3. Письменные доказательства как средство доказывания в арбитражном процессе.

Письменные доказательства – это предметы, на которых при помощи знаков выражены мысли, содержащие сведения о фактах, имеющих значение для разрешения дела. всегда должен быть материальный носитель – бумага, компакт-диск, мысли всегда должны быть выражены с помощью условных знаков.

АПК достаточно полно раскрывает требования, предъявляемые к отдельным разновидностям письменных доказательств. Их условно можно разделить на 2 категории:

1) традиционные – т.е. на традиционном бумажном носителе. К ним относятся договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, протоколы судебного заседания, протоколы совершения отдельных процессуальных действий, приложения к ним. Основная особенность протокола как письменного доказательства в том, что он формируется непосредственно в процессе рассмотрения дела, носит формализованный характер и создаётся непосредственно судом – ст.155.

2) электронные, т.е. иные  документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. В теории под электронным документом понимается информация, зафиксированная на электронном носителе и содержащая реквизиты, позволяющие её идентифицировать. Электронный документ сочетает в себе 2 основных признака:

• содержание, т.е. информация – не любая, а имеющая значение для конкретного дела,
• форма – технический, электронный носитель информации.

Существуют различные классификации электронных документов.

1. по форме, т.е. в зависимости от используемого носителя информации:

• перфоносители (перфокарты)
• магнитные (дискеты)
• полупроводниковые
• оптические (CD, DVD)

2. по средствам переноса  информации на носитель – ввод  информации:

• факсимильная (сканерная)
• мануально-динамическая
• полученная с помощью преобразования голоса

3. по средствам предоставления  информации – вывод информации:

• полученная в визуальном виде (на дисплее, мониторе)
• полученная в печатном (принтерном, факсимильном) виде
• полученная в голосовом виде (диктофон, микрофон, подключенный к ПК)

4. в зависимости от  формы выражения информации:

• письменный, текстовый,
• звуковые,
• изобразительные (схемы, рисунки).

АПК подразделяет электронный документ в зависимости от особенностей его использования в арбитражном процессе на 2 категории:

1) документы, полученные  посредством факсимильной, электронной  и другой связи,

2) документы, подписанные  ЭЦП или иным аналогом собственноручной подписи.

Требования к письменным доказательствам (ст.75):

1. Документы, подтверждающие  совершение юридически значимых действий. Требования, установленные для данного вида документов – требования к содержанию коммерческого акта при перевозке грузов – ст.134 УЖТ, к содержанию векселя – п.1 и 75 Положения о простом и переводном векселе и т.д.

2. Электронные документы – допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены ФЗ и иным НПА или договором (сегодня такого акта нет). Действует 2 подзаконных акта: Инструктивные указания государственного арбитража СССР от 29.06.1979г. №И-1-4 «Об использовании в качестве доказательств по арбитражным делам документов, полученных с помощью электронно-вычислительной техники». Информационное письмо ВАС от 19.08.1994г. №С1-7/ОП-587. электронный документ должен содержать реквизиты, позволяющие его идентифицировать: дату и место составления, ФИО и должность составителя, по возможности данные о тех средствах, с помощью которых создаётся документ.

3. Документы, подписанные  с помощью ЭЦП (Инф.письмо ВАС 1994г.). такие документы могут использоваться в арбитражном процессе. они принимаются при условии, что между сторонами отсутствует спор относительно наличия подписи под документом и / или её подлинности. Если есть спор, то АС может принять такой документ в качестве доказательства лишь при условии, что стороны представили в суд выписку из договора, в котором содержится процедура урегулирования и согласования разногласий между сторонами относительно подлинности подписи. Если нет такой выписки, АС может отказать в принятии такого документа в качестве доказательства по делу. Независимо от обстоятельств, при которых АС принял документ, АС необходимо проверить:

• была ли процедура согласования разногласий принята сторонами со знанием дела (они понимают её суть),
• не была ли эта процедура навязана одной стороной другой стороне с целью достижения своих целей и интересов.

4. Письменные документы, исполненные полностью или в части на иностранном языке. К ним должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык (это нотариальное удостоверение).

5. Документы, полученные  в иностранном государстве, признаются, если легализованы в установленном порядке. Легализация – это подтверждение подлинности  имеющейся на документе подписи в целях использования его в иностранном государстве. Осуществляется в форме удостоверительной надписи консула.

6. Иностранные официальные  документы, т.е. совершённые компетентными  органами одного государства  для исполнения на территории  другого, признаются в АС письменными  доказательствами без их легализации в случаях, предусмотренных МД РФ. Они делятся на 2 вида: 1) признаваемые без легализации в силу двухстороннего МД (Болгария, Китай, Испания, Польша), 2) принимаемые без легализации согласно Конвенции 1961г. «Об отмене официальной легализации документов» (Гаага) – Австрия, США, Бельгия, Норвегия. На таких документах должен быть поставлен специальный штамп – апостиль.

7. Копии письменных доказательств – они должны быть надлежащим образом удостоверены: здесь допускается как нотариальное, так и  иное удостоверение – например, уполномоченным ДЛ организации, выдавшей документ, или самим АС путём сличения с оригиналом. При свидетельствовании верности копии под текстом пишется «копия верна», должность, ФИО заверителя, дата, подпись.

По общему правилу письменные доказательства в подлинниках или надлежаще заверенных копиях по усмотрению заинтересованного лица; если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, то представляется заверенная выписка из него.

АПК предусматривает 2 случая, когда в АС в обязательном порядке предоставляется подлинный документ:

1. если обстоятельства дела согласно ФЗ или иному НПА подлежат подтверждению только такими документами. На данное время есть 4 таких случая:

• вексель (п.1 ст.142 ГК, п.6 ППВС и ВАС от 4.12.2003),
• платёжный документ, подтверждающий уплату госпошлины (платёжное поручение или квитанция банка),
• доверенность на представительство в АС (п.7 Инф.письма Президиума ВАС от 22.12.2005). лицо, которому выдана доверенность, предоставляет в АС в судебном заседании подлинную доверенность, она приобщается к материалам дела или возвращается представителю взамен предъявленной им копии, заверенной надлежащим образом – т.е. нотариусом или АС, рассматривающим дело.
• Документы, необходимые для государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, за исключением актов ОГВ и ОМС – по делам о признании недействительной государственной регистрации – п.5 ст.18 ФЗ о гос.регистрации.