Шпаргалка по "Рынку ценных бумаг"

• управляющие компании – это организации, осуществляющие доверительное управление ценными бумагами и вкладываемых в них денежных средств клиентов;

• регистраторы – это организации, задачей которых является ведение списков (реестров) владельцев ценных бумаг;

• депозитарии – это организации, которые должны осуществлять хранение и/или учет ценных бумаг участников рынка;

• клиринговые организации – это организации, осуществляющие расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг;

• организаторы рынка, в том числе фондовая биржа, – это организации, которые способствуют (создают необходимые условия) заключению сделок на рынке ценных бумаг.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Для того чтобы купить или продать котируемые на бирже ценные бумаги, инвестор (юридическое или физическое лицо) должен обязательно обратиться к посреднику - профессиональному участнику рынка ценных бумаг и члену данной биржи.

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг называются организации, которые осуществляют на фондовом рынке свою деятельность как исключительную и выполняют лишь те виды профессиональной деятельности, на которые они имеют лицензию, выдаваемую ФСФР. Непременным условием деятельности таких организаций является наличие в их штате сотрудников, имеющих соответствующие квалификационные аттестаты, и обладание установленной величиной собственных средств.

Законом РФ "О рынке ценных бумаг" введены семь видов профессиональной деятельности, из них три вида (брокерская, дилерская и деятельность по управлению ценными бумагами) связаны непосредственно с совершением сделок купли-продажи ценных бумаг.

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

- Брокерская деятельность

- Дилерская деятельность

- Деятельность по управлению  ценными бумагами

- Клиринговая деятельность

- Деятельность по ведению  реестра владельцев ценных бумаг

- Депозитарная деятельность

- Деятельность по организации  торговли на рынке ценных бумаг

Деятельностью остальных профессиональных участников рынка является предоставление услуг, обеспечивающих оперативность, надежность и гарантированность исполнения всех условий сделок, совершаемых на фондовом рынке.

Классификация профессиональной деятельности по выполняемым функциям на рынке ценных бумаг

 

Группировка профессиональной деятельности по выполняемым функциям на рынке ценных бумаг:

1. Осуществление торговых  операций:

- брокеры

- дилеры

- управляющие

2. Организация торговли:

- фондовые биржи

- внебиржевые организаторы  торговли

3. Учет взаимных обязательств:

- клиринговые организации

4. Учет движения и фиксация  прав собственности:

- депозитарии

- рееестродержатели

При этом на осуществление брокерской, дилерской, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной, клиринговой, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг; деятельности по организации торговли - лицензия фондовой биржи; деятельности по ведению учета владельцев ценных бумаг - лицензия на ведение реестра.

При наличии соответствующей лицензии профессиональные участники рынка ценных бумаг могут совмещать деятельность:

- брокерскую, дилерскую, по управлению ценными бумагами с депозитарной;

- клиринговую с депозитарной;

- по организации торговли  на рынке ценных бумаг с клиринговой.

 

 

10. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг

- это совершение гражданско-правовых  сделок с ценными бумагами  в качестве поверенного или  комиссионера, действующего на основе  договора поручения или комиссии, либо доверенности на совершение  таких сделок.

 Брокер должен отвечать  определенным квалификационным  требованиям - наличие квалификационного  аттестата, минимальный собственный  капитал для материальной ответственности  перед клиентами, разработанная  система учета и отчетности. Для  получения лицензии на брокерскую  деятельность без права работы  с физическими лицами юридическое  лицо должно иметь собственный  капитал не менее 5 тысяч минимальных  размеров оплаты труда (МРОТ) и уплатить лицензионный сбор в размере 150 МРОТ. Брокерская деятельность со средствами физических лиц требует наличия собственного капитала не менее 20 тысяч МРОТ.

 Брокер может передоверять  совершение сделок только брокеру, если передоверие оговорено в  договоре либо брокер вынужден  прибегнуть к этому в интересах  клиента, предварительно поставив  его в известность.

 Брокер должен выполнять  поручения клиентов добросовестно  и в порядке их поступления, если иное не предусмотрено  договором.