Рейдерство с точки зрения уголовного права

На первый план стали выходить проекты, предполагающие оказание существенного  правового или неправового давления на оппонентов. Важной особенностью новой  стадии развития рейдерства следует  также признать значительно возросшую  роль государства. Если в период становления  и «расцвета» рейдерства государство  оставалось в стороне от корпоративных  баталий, то теперь оно в лице отдельных  политических групп стало едва ли не важнейшим участником рейдерских проектов.11 Активные действия государства  стали причиной свертывания рейдерской деятельности рядом компаний. Снижение доходности рейдерских атак и возрастание  рисков продолжились.

Таким образом, начиная с момента  зарождения, рейдерство пребывает в  непрерывном развитии. Рейдеры находятся  в постоянном поиске новых проектов, характеризующихся высокой доходностью. Необходимость оставаться в пределах допустимого риска вынуждает  их подстраиваться под новые социально-экономические, правовые и политические условия. При  этом зачастую рейдер не может отказаться от продолжения агрессивного бизнеса. Прекращение захватнической деятельности означает потерю партнеров и покровителей, ослабление позиций на рынке корпоративного контроля. Это неизбежно приводит к тому, что появляются новые лидеры, новые более сильные игроки, которые уже могут представлять опасность для самого рейдера. Именно это, по нашему мнению, заставляет агрессора не покидать бизнес, а постоянно разрабатывать новые технологии атаки, искать новые проекты и рисковать, так как остановка может привести к потере всех накопленных активов.

 

1.2 Сущность и общественная  опасность рейдерства, определяющие  факторы

 

Под влиянием того, что общество разворачивается  лицом к криминалу, борьба с ним  усиливается по всем фронтам, рейдерство в узком смысле слова постепенно, хотя и очень медленно, исчезает. Лишь отчаянные головы продолжают свою незаконную деятельность. Большинство  рейдерских команд, если остаются существовать, приобретают респектабельный облик  инвесторов или инвестиционных брокеров, конечно же, гораздо более агрессивных, чем другие инвесторы, но и только. Или же рейдеры оттачивают свое искусство  в направлении пиар-технологий, где  грань между шантажом и созданием  негативного имиджа компании очень  трудно провести. Процесс этот не одномоментный, и, к сожалению, поле для незаконных действий в России еще остается большим.

Расширение пространства коррупции  и ее поддержка за счет сохранения такой рейдерской практики чревато  негативными последствиями как  для экономической, так и для  политической сфер.

Это снижает степень свободы  бизнеса, доминирование черных административных схем в регулировании рынка, делает экономику менее конкурентоспособной, менее адаптивной к изменяющимся условиям.

Коррупция разрушает доверие инвесторов к российскому рынку. То, что рейдерские захваты все чаще становятся предметом  широкого обсуждения на страницах СМИ, очевидно снижает инвестиционный потенциал  страны. Уровень коррупции является ключевым параметром не только в оценках  экономического рейтинга страны, но и  ее политической состоятельности. Если ситуация сохраниться неизменной, Россия все ближе будет подбираться  к границе так называемых «несостоявшихся  государств» (failed state), испытывая трудности  в коммуникации с западными партнерами.12

Рейдеры разрушают социальную стабильность, реализуя схемы массового протеста на предприятиях. Большинство рейдерских схем расшатывают социальную стабильность. Как правило, миноритарными акционерами  являются сами работники предприятия. Убеждая их продать акции рейдеры  нередко прибегают к дестабилизирующей  аргументации, сеют панику, доводят  целые коллективы до забастовок, пикетов  и голодовок. Кроме того, одним  из способов борьбы с нелояльностью  миноритарных акционеров становится увольнение. Менеджменту компании приходится расставаться с квалифицированными кадрами, что  еще более дестабилизирует обстановку и увеличивает риск возникновения  точки социальной напряженности. Рейдеры  становятся проводниками революционных  методов. Смена власти на предприятиях проводятся ими методами «майдана». Открытые письма, петиции, голодовки, митинги, забастовки – все это методы ненасильственного  протеста, к которым понуждают  тысячи рабочих на предприятиях.13

В-третьих, отечественные рейдеры  не ставят задачу сохранения и развития приобретаемых активов. Заводы меняют профиль. Институты захватывают  под офисы. Целые трудовые активы без малейших гарантий и переходных периодов оказываются на улице. Учитывая рост объемов рейдерского рынка, как указывают Д.А. Кашкин, В.О. Лучин, еще через год-два это может стать реальной угрозой социально-политической стабильности в стране.14

Угроза рейдерского захвата, легкость потеря собственности в условиях коррупции, заставляет российский бизнес жить сегодняшним днем, не работая  на день завтрашний. Любые масштабные вложения в производство оказываются  нерентабельными из-за высокого риска  потери бизнеса до срока окупаемости. Результатом этого задержка в  росте производства и низкая конкурентоспособность  страны, преодолеть которую можно будет лишь через многие годы. Таким образом, рейдерство порождает глобальные угрозы безопасности

 

1.3 Понятие рейдерства  и его характерные признаки

 

В настоящее время в правовой науке отсутствует устоявшийся  понятийный аппарат по исследуемому вопросу. Противоречия в дефинициях рейдерства диктуют необходимость  уточнения определения данного  понятия с целью четкой фиксации его объема и содержания.

Основополагающим понятием в определении  рейдерства является понятие «захвата»  чужой собственности. В Уголовном  кодексе РФ15 в некоторых статьях  уже используется понятие «захват», однако не применительно к преступлениям  в сфере экономики. Рассмотрим данные статьи.

Статья 206. Захват заложника

1. Захват или удержание лица  в качестве заложника, совершенные  в целях понуждения государства,  организации или гражданина совершить  какое-либо действие или воздержаться  от совершения какого-либо действия  как условия освобождения заложника.

В данном случае захват – это насильственное ограничение свободы передвижения.

Статья 211. Угон судна воздушного или  водного транспорта либо железнодорожного подвижного состава

1. Угон судна воздушного или  водного транспорта либо железнодорожного  подвижного состава, а равно  захват такого судна или состава  в целях угона.

Под «захватом» понимается насильственное установление контроля над судном или  железнодорожным подвижным составом в целях угона.

Статья 278. Насильственный захват власти или насильственное удержание власти

Действия, направленные на насильственный захват власти или насильственное удержание  власти в нарушение Конституции  Российской Федерации, а равно направленные на насильственное изменение конституционного строя Российской Федерации.

Захватом власти в данном случае является свержение, противоправное отстранение  от власти полномочных должностных  лиц и самочинное завладение ею лицами, которым власть не принадлежала. Насильственный характер данных действий возможен посредством  использования организованной силы (преимущественно вооруженной) –  законных силовых структур, незаконных вооруженных формирований либо массового  участия граждан, а также демонстрации готовности применить силу.

Приведенные выше примеры употребления понятия «захват» в Уголовном  кодексе РФ, а также толкование однокоренных слов к слову «захват» свидетельствуют, что понятие «захват» по лексически эмоциональной окраске  и смысловому содержанию включает в  себя:

1) насилие с целью;

2) установление контроля, господства  над захватываемым объектом.

Некоторые ученые предлагают использовать термин «завладение» применительно  к недружественным слияниям / поглощениям.16 Рассмотрим, в каких случаях употребляется термин «завладение» в Уголовном кодексе РФ.

Статья 166. Неправомерное завладение автомобилем или иным транспортным средством без цели хищения

1. Неправомерное завладение автомобилем  или иным транспортным средством  без цели хищения (угон).

В данном случае отсутствует насилие  и цель – хищение, т. е. полное господство над вещью.

На наш взгляд, более правильно  и обоснованно применять термин «захват», чем, например, «завладение», и к экономическим преступлениям. Ведь цель рейдеров при захвате предприятия  – установление контроля над предприятием вопреки воле его руководства, как  правило, посредством насилия.

Рассмотрим стадии незаконного  захвата. Е.Г. Никонова условно разделяет захват на три части:

1) действия по захвату (как  правило, неправомерные, насильственные);

2) непосредственно сам захват;

3) последствия захвата.

При этом целью захвата (рейдеров) является:

1) захват долей инвесторов (захват  акции / уменьшение доли);

2) захват непосредственно активов,  имущества предприятия;

3) а также смена менеджмента  предприятия (может быть как  сама цель захвата и как  последствия захвата).17

Таким образом, захват – это насильственная смена инвесторов (собственника) или  менеджмента компании с целью  приобретения (завладения) имущества  компании или установления, управления данным имуществом.

По данным П. Сычева, старшего следователя по особо важным делам следственного комитета МВД России, при наказании рейдеров формируется практика применения следующих статей Уголовного кодекса РФ: 330 (самоуправство), 327 (подделка документов), 159, по которой действия рейдеров квалифицируются как хищение чужого имущества путем обмана или злоупотребления доверием (мошенничества). Пытаются применять и статьи, предусматривающие более тяжелое наказание, например статью 210 (организация преступного сообщества). Однако, если в среднем по «экономическим» делам количество прекращенных дел по отношению к количеству возбужденных составляет 30–40 %, то по делам по захвату предприятий этот процент равен 60–70 %.18

И причина этого не только в келейности рассмотрения дел и в коррупции, а в сложности и порой субъективности трактовки понятия «захват». В  законодательстве пока еще есть существенные лазейки, а современные рейдеры  и гринмейлеры действуют уже  с серьезной оглядкой на Уголовный  кодекс РФ, отличаясь этим от черных рейдеров конца 90-х – начала 2000-х  годов.

Таким образом, «рейдерство» и «криминальный  захват» предприятий не являются юридическими определениями, и в  Уголовном кодексе РФ нет статей, которые охватывали бы эти понятия. Какое преступление отнести к  понятию «захват предприятий», ведомства  трактуют по-разному. Соответственно пока нет и единой статистики дел, ведущихся  по этой категории.

П.А. Астахов определяет рейдерство (недружественное поглощение предприятий или корпоративный захват предприятий) как «захват контрольного пакета акций или долей, кредиторской задолженности предприятия (организации) с целью установления над ним полного (фактического и юридического) контроля вопреки интересам и воле собственника или менеджмента этого предприятия (организации)».19

Нередко термин «рейдерство» соотносят  с понятием «гринмэйл» (greenmail). Гринмэйл, или как его по-другому именуют  корпоративный шантаж, в классическом понимании представляет собой комплекс различных корпоративных действий, предпринимаемых миноритарным акционером в целях вынудить общество или  основных его акционеров приобрести акции, принадлежащие этому миноритарию, по весьма высокой цене. Иными словами, гринмэйл представляет собой разновидность  высокоинтеллектуального вымогательства20. Гринмэйл отличается от правомерного использования акционером или иным лицом своих законных прав наличием, как правило, финансового или  иного имущественного требования (отступного), несоразмерного тому, на что лицо, действующее  добросовестно, могло бы претендовать, а также совокупностью фактов, позволяющих рассматривать действия гринмэйлера (шантажиста) как «злоупотребление правом».

Гринмэйл и недружественные  поглощения в России зачастую оказываются  тесно связанными между собой. Одно может вытекать из другого: иногда первым этапом недружественного поглощения является именно агрессивный гринмэйл, который  ведется с целью «продиагностировать» позиции менеджмента или основных акционеров предприятия, поэтому на практике порой бывает сложно разобраться, что происходит на самом деле: предприятие  стало объектом нападок гринмэйлера (шантажиста) или на него началась атака  с целью поглощения.

Наиболее общее определение  рейдерства дает С.Н. Анисимов: «рейдерство – это систематическая проектная деятельность на рынке корпоративного контроля, нацеленная на несиловое правовое и неправовое силовое получение контроля над активами других субъектов экономической деятельности с нанесением им экономического и иных видов ущерба».21

Рассмотрев приведенные различными авторами определения рейдерства мы можем выявить существенные признаки рейдерства, к которым следует  отнести следующие. Систематичность, то есть деятельность осуществляется на постоянной основе, что позволяет  рассматривать ее как особый вид  бизнеса.

Нанесение ущерба. Попытка получения  контроля над активами со стороны  рейдеров всегда сопровождается нанесением ущерба лицам, под контролем которых  прежде находился данный актив. Действия агрессоров могут приводить к  убыткам, непредвиденным расходам, утрате имущества и денег, недополученной выгоде, оскорблению чести и достоинства, подрыву репутации. Объем ущерба атакуемой стороны в значительной степени определяет доходность проекта. При этом факт или угроза нанесения  ущерба обуславливают высокую вероятность  противоборства и как следствие  высокую вероятность не достижения поставленной цели с потерей инвестированных  средств. Это указывает на необходимость  рассмотрения рейдерства как высокодоходной деятельности в условиях высокого уровня риска.