Рынок ценных бумаг

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 17 Февраля 2013 в 23:14, реферат

Краткое описание

Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя должен содержать реквизиты, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ. Требования к бланкам сертификатов эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, за исключением бланков сертификатов эмиссионных ценных бумаг на предъявителя собязательным централизованным хранением, устанавливаются нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Содержание

Обязательные реквизиты сертификата акций, векселя……………...…3
Определение, понятие и содержание депозитарной деятельности…..10

Вложенные файлы: 1 файл

РЕФЕРАТ ПО РЦБ2.doc

— 130.00 Кб (Скачать файл)

Депозитарную деятельность могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Лицензия на депозитарную деятельность выдается ФКЦБ РФ сроком на три года.

Депозитарий обязан разработать и утвердить условия осуществления депозитарной деятельности, которые должны содержать сведения, касающиеся: операций, выполняемых депозитарием; порядка действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций; оснований для проведения операций; образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария; образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки; сроков выполнения операций; тарифов на услуги депозитария; процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием; порядок предоставления клиентам (депонентам) выписок с из счетов; порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчетов о проведенных операциях, а также порядка сроков предоставления клиентам (депонентам) документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией, депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной.

Депозитарную  деятельность, возможно совмещать с  другими видами деятельности:

  • брокерская деятельность
  • дилерская деятельность
  • деятельность по управлению ценными бумагами
  • деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

Депозитарий обязан возместить клиенту причиненные  ему убытки в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих  профессиональных обязанностей, ели  не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента. При банкротстве депозитария ценные бумаги клиентов не включаются в конкурсную массу.

В настоящее  время работа депозитариев на российском фондовом рынке строится по различным  технологиям осуществления депозитарных операций с соблюдением следующих базовых принципов:

  • высокая надежность и качество предоставляемых услуг;
  • наличие современной технической базы с использованием высоких технологий;
  • наличие развитой системы управления рисками;
  • создание и развитие сети региональных представительств содействие выходу региональных депозитариев на общероссийский фондовый рынок;
  • наличие подготовленного высококвалифицированного персонала;
  • открытость для новых участников;
  • гибкость используемых технологий, позволяющая взаимодействовать с внешними структурами.

Сейчас наблюдается  выраженная тенденция концентрации большинства активно торгуемых  инструментов рынка ценных бумаг  на счетах крупнейших депозитариев. Так, созданный при участии ММВБ и  Банка России Национальный депозитарный центр является расчетным депозитарием ММВБ. Депозитарно-клиринговая компания обслуживает операции в Российской торговой системе; Депозитарно-расчетный союз обслуживает операции на Московской фондовой бирже. Уникальная система депозитариев создана Газпромбанком.

 

 

Использованные источники

         1.Федеральный закон от 22.04.1996 №39-ФЗ  «О рынке ценных бумаг»;

  1. Федеральный закон от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;
  2. Постановление ФЦКБ России от 16.10.1997 №36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения";
  3. Постановление ФЦКБ России от 10.11.1998 №46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг";
  4. Постановление ФЦКБ России от 22.05.2003 №03-28/пс "О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг";
  5. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»;
  6. Приказ ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»;
  7. Приказ ФСФР России от 24.04.2007 N 07-50/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондах» (в редакции приказа ФСФР России от 25.12.2007 № 07-112/пз-н);
  8. Приказ ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;
  9. Постановление ФЦКБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 №33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг";
  10. Приказ ФСФР России от 21.08.2007 N 07-90/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг»;
  11. Приказ ФСФР России от 05.04.2007 N 07-39/пз-н «Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров»;
  12. Приказ ФСФР России от 27.04.2007 N 07-52/пз-н «Об утверждении Перечня организаций, в которых российские депозитарии могут открывать счета для учета прав на иностранные ценные бумаги в целях осуществления эмиссии российских депозитарных расписок»;
  13. Приказ ФСФР России от 23.10.2007 N 07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг».
  14. Петров, Валерий Станиславович «Депозитарий на рынке ценных бумаг. Зарубежный и российский опыт, практические рекомендации и методики, материалы»  — М: ИАУЦ НАУФОР, 1999. — С. 413. — ISBN 5-93323-001-4

Информация о работе Рынок ценных бумаг